標準是以科學、技術的綜合成果為基礎，以促進最佳共同效益為目的的實踐準則，屬于公共權力的范疇。知識產(chǎn)權也稱為“知識所屬權”，是權利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果和經(jīng)營活動中的標記、信譽所依法享有的專有權利，一般只在有限時間內(nèi)有效，屬于對個人或團隊私人保護權力的范疇。

 

       作為國家認可的一項公共權利制度，標準被用于實施對知識產(chǎn)權的保護，將有力支撐科技創(chuàng)新活動和成果的保護，從本質(zhì)上是公共權利對智力私權的一種保護，將更有助于從國家層面推動對知識產(chǎn)權保護行動制度的落實。

 

       針對標準如何推動知識產(chǎn)權保護及加快標準戰(zhàn)略布局問題，本文詳細闡述了標準與知識產(chǎn)權的關聯(lián)和相互影響，探討標準對知識產(chǎn)權保護的促進支撐作用，研究并提出針對知識產(chǎn)權保護的標準戰(zhàn)略布局建議。

 

       當前，創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設全局中居于核心地位，重視知識產(chǎn)權保護本質(zhì)上是保護創(chuàng)新，以激發(fā)創(chuàng)新主體的活力，這是建設創(chuàng)新型國家的重要保障工具。通常情況下，知識產(chǎn)權與標準相互獨立，兩者之間沒有必然的聯(lián)系；但是，隨著科技的創(chuàng)新、全球競爭的加劇、國家治理體系的完善和發(fā)展，知識產(chǎn)權和標準化工作從分離走向融合，以實現(xiàn)價值的最大化。

 

       標準與知識產(chǎn)權都與科技創(chuàng)新關系密切

 

       知識產(chǎn)權制度是保護科技創(chuàng)新的一項基礎制度，是申請人按照法律程序向國家有關主管部門提出申請并經(jīng)審查合格后，由國家主管部門向申請人授予的、在一定期限內(nèi)對該發(fā)明創(chuàng)造享有的獨占權或支配權。因此，知識產(chǎn)權最本質(zhì)的特征是專有性或獨占性，也被稱為私有性；其他人未經(jīng)所有權人許可，不得享受這種權利，否則就是侵權，要受到法律追究。

 

        標準具有科學性，但最本質(zhì)的特征是公益性。

 

        標準化需要以科技創(chuàng)新成果為基礎，通過對科技創(chuàng)新成果加以分析、比較、選擇、應用、市場推廣后加以規(guī)范化。因而，標準不只是對產(chǎn)品、方法、技術、安全等提供規(guī)范化要求，還是用戶、生產(chǎn)方、政府、科研單位等利益相關方充分協(xié)商，達成一致后形成的。

 

       即標準在符合科學性的基礎上，還遵循一致性、公正性、透明性和公益性原則。通過標準的制定，科技創(chuàng)新成果能夠更快滿足兼容目的，節(jié)約交易成本，提高生產(chǎn)效率，并推動下一代科技創(chuàng)新。

 

       因此，標準的科學性不僅體現(xiàn)在以科學為基礎，更是體現(xiàn)在對科技創(chuàng)新工作及科技創(chuàng)新成果的應用具有支撐保障作用。

 

       例如，20?世紀?80?年代，德國在計劃研制激光發(fā)射器技術的同時就制定了標準化計劃，激光發(fā)射器產(chǎn)品在被生產(chǎn)出來之后就被標準化推廣，結果是以最短時間和最快速度得到了市場認可。

 

       目前，德國激光器產(chǎn)品在國際市場份額約占?60%?以上。又如，20?世紀?90?年代，歐洲空中客車公司（Airbus）為了節(jié)約飛機零部件的制造成本，通過制定相關標準實現(xiàn)標準零配件批量化生產(chǎn)，同時大幅減少非標件的生產(chǎn)、加工與使用，由此每年節(jié)約成本上億歐元。

 

       從科技創(chuàng)新的角度來看，標準化不僅推動了科技創(chuàng)新與成果的應用發(fā)展，也推動了知識產(chǎn)權保護成果向生產(chǎn)力轉化。此外，標準化正積極成為國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要內(nèi)容，這不僅促進了科技創(chuàng)新成就通過標準化納入國家治理體系中，還促進了將知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果納入國家治理體系。反過來，也可以通過制定具體標準措施來實施對知識產(chǎn)權保護的管理。例如，可以制知識產(chǎn)權保護最佳實踐指南、知識產(chǎn)權保護識別與鑒定方法等標準。

 

       標準與知識產(chǎn)權的關聯(lián)將促進科技價值最大化

 

       標準與知識產(chǎn)權分別屬于公共權利和私有權利的不同范疇，本來是相互獨立。但是，如果在標準制定工作中，把獲得知識產(chǎn)權保護的成果轉化成標準，或者標準內(nèi)容中包含受到知識產(chǎn)權保護的科學技術或方法、產(chǎn)品，則相當于通過公有權實現(xiàn)對具有私有權成果的應用，這將加快對該私有權利技術的推廣，實現(xiàn)其價值最大化。

 

       標準與知識產(chǎn)權發(fā)生關聯(lián)的主要形式是“專利標準化”。專利標準化是指在標準制定活動中，把專利技術轉化成技術標準或者在技術標準中包含專利的技術成分，使標準成為專利技術的推廣載體。

 

       專利標準化有多種說法，如：專利與標準的結合/融合、專利融入標準、專利納入標準及在標準中引入專利等。專利標準化的主體通常為技術標準的提案人。

 

       通常情況下，被納入技術標準的專利是標準提案人自己擁有的專利。因為一旦其專利技術被納入技術標準，強制實施技術標準成為標準提案人推行專利技術以獲得利益的有效手段。一般而言，標準與專利相結合是一個單向和不可逆的過程，除非該標準被廢止，或者專利權人放棄知識產(chǎn)權保護權利。

 

       目前，國際上通行做法是鼓勵標準采用受到知識產(chǎn)權保護的創(chuàng)新技術或方法、產(chǎn)品，但建議知識產(chǎn)權所有者放棄相關權利或免費許可。

 

       早在?2007?年?3?月，針對標準涉及專利的現(xiàn)象，三大國際標準化組織——國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）和國際電信聯(lián)盟（ITU）共同制定《ITU/ISO/IEC?通用專利政策》和《ITU/ISO/IEC?通用專利政策實施指南》，旨在國際標準制定過程中出現(xiàn)專利或其他知識產(chǎn)權問題時，為制定標準的技術機構的參與者提供指導。之后，三大國際標準化組織對《ITU/ISO/IEC通用專利政策實施指南》進行了多次修訂，并于?2018?年?11?月發(fā)布了最新版《ITU/ISO/IEC?共同專利政策實施指南》（4.0?版）。根據(jù)對《ITU/ISO/IEC?通用專利政策》和《ITU/ISO/IEC?通用專利政策實施指南》內(nèi)容的分析和解讀，可以發(fā)現(xiàn)，三大國際標準化組織專利標準化政策的要點主要表現(xiàn)在?4?個方面。

 

       1. 從推動技術創(chuàng)新和提高標準水平的角度，支持將創(chuàng)新的專利技術納入標準。但在實際操作中，將專利技術納入國際標準有著嚴格的限制條件。只有在確定某項專利是標準的必要專利的前提下，專利持有者做出“允許在合理的、非歧視性的條款和條件下使用必要專利”的許可承諾后，才會將該專利技術正式納入國際標準。

 

       2. 強烈鼓勵參與標準制定的主體（尤其是專利持有者）和不參與標準制定的第三方本著誠信的態(tài)度對標準必要專利進行早期披露。

 

       3. 在披露標準必要專利時，專利持有者需要做出必要專利權許可承諾。有?3?種許可承諾方式可供選擇：①專利持有人愿意在無歧視的基礎上、在合理的期限和條件下免費許可其必要專利權；②專利持有人愿意在無歧視的基礎上、在合理的期限和條件下有償許可其必要專利權；③專利持有人不愿意許可其必要專利權。專利持有者應就相關選擇向三大國際標準化機構提交《專利說明和許可聲明表》。

 

        4. 如果專利持有者選擇了許可承諾方式?①?或②，表明專利持有者愿意在無歧視的基礎上、在合理的期限和條件下許可其必要專利權。在這種情況下，ITU、ISO、IEC?將按照正常的標準制定程序，將必要專利技術納入標準。而如果專利持有者選擇了許可承諾方式?③，則表明專利持有者拒絕許可其必要專利權。在這種情況下，ITU、ISO、IEC?將迅速告知負責制定受影響標準的技術團體，建議對標準草案和必要專利進行進一步審查，并采取解決方案消除潛在的矛盾和沖突。ITU、ISO、IEC?將根據(jù)技術團體提供的解決方案來最終確定是否將專利技術納入標準。

 

       通過上述方式，國際組織將盡最大可能無差別、無歧視地將知識產(chǎn)權保護成果納入標準中，從而保障科技創(chuàng)新成果的應用和推廣，以期達到受到知識產(chǎn)權保護的科技成果應用價值最大化的目標，從而推動社會創(chuàng)新。

 

        標準與知識產(chǎn)權關聯(lián)的主要形式

 

        在專利和標準的融合和關聯(lián)中，納入標準的專利被稱為“標準必要專利”（Standards Essential Patents），屬于專利標準化的范疇，即通過標準的制定活動將專利寫入標準。ISO、IEC、ITU?等國際組織將標準必要專利定義為“實施一項特定的標準建議或標準可交付件所需要的專利”。歐洲電信標準化協(xié)會（ETSI）等歐洲發(fā)達地區(qū)的組織在《ETSI?知識產(chǎn)權政策》第?15?條第?6?項對標準必要專利的解釋是“在實施標準的過程中必須要侵犯的專利技術，沒有其他的可替代技術，只有實施了該專利技術才能實施標準”。

 

        根據(jù)各標準化機構對標準必要專利的定義可以看出，標準必要專利既有技術屬性又有一定的法律規(guī)范屬性，其最重要的特征在于它必須是有效專利，且不能被其他技術所替代。從類型上來看，標準必要專利可以是發(fā)明專利，也可以是實用新型和外觀設計。就發(fā)明專利而言，無論是方法還是產(chǎn)品均可被納入標準。

 

        在實踐中，專利被納入技術標準的方式主要有以下?3?種。

 

        1標準隱含性采用知識產(chǎn)權（專利）技術

 

        技術標準所規(guī)定的內(nèi)容是產(chǎn)品的質(zhì)量要求或者功能要求，而且某項專利技術是實現(xiàn)該項標準唯一的技術方案。這類技術標準中的技術要素表面上雖然與任何專利技術都沒有重疊，但是實際上不使用這項專利技術就不可能達到技術標準的要求，從而無法進入市場。

 

       例如，2003?年，歐盟?CR（防止兒童開啟裝置）法案規(guī)定：出于安全性考慮，進口價格在?2?歐元以下的打火機必須安裝“安全鎖”，以防止兒童開啟，否則不準進入歐洲市場。在這一規(guī)定中，安裝“安全鎖”是技術要素，但要實現(xiàn)該技術要素則必須使用到與“安全鎖”相關的專利技術。這類被隱藏在標準中的專利也被稱為“標準后面的專利”或“專利陷阱”。這種隱含相關知識產(chǎn)權（專利）技術的標準占大多數(shù)。

 

       2標準采用知識產(chǎn)權（專利）技術部分內(nèi)容

 

       技術標準的技術要素涉及產(chǎn)品的某些特征，而實現(xiàn)這些特征需要使用某項專利技術。此時，技術標準中技術要素的內(nèi)容有一部分與某項或某些專利的權利要求重疊。例如，國際標準?ISO/IEC l6448《信息技術—120 mm DVD—只讀光盤》中規(guī)定了光盤的物理特性、數(shù)據(jù)記載位置、檢測方式等，但并不是專利完整的技術方案。這樣的標準大多存在于通信、計算機技術領域，大約占現(xiàn)有標準的?18%。

 

       3標準采用知識產(chǎn)權（專利）技術全部內(nèi)容

 

       技術標準的技術要素包含某項專利技術的全部技術特征，而且技術要素的內(nèi)容與某項專利的內(nèi)容完全重疊，即技術要素本身就是一項完整的專利技術方案。這種技術標準主要為一些環(huán)保和建筑施工等領域的方法標準，在現(xiàn)有標準中所占比例不足?2%。

 

       由此可見，在全球技術和市場競爭日趨激烈的背景下，帶有“專利陷阱”的標準已成為專利標準化的主要類型。這類標準也常常成為一些國家或地區(qū)制造技術性貿(mào)易壁壘的工具和手段。

 

       2標準化對知識產(chǎn)權保護的支撐保障作用

 

       加強知識產(chǎn)權保護重在落實，標準是落實知識產(chǎn)權保護的重要工具。將知識產(chǎn)權保護標準化，就是從國家公權角度對知識產(chǎn)權保護開展管理和治理工作，將有效推進知識產(chǎn)權權益的運用和保護，實現(xiàn)國家高質(zhì)量的創(chuàng)新發(fā)展。

 

       標準化是開展知識產(chǎn)權保護的重要工具

 

       標準是國家基本的技術制度，是針對社會活動中需要統(tǒng)一協(xié)調(diào)的事物而制定的，是利益相關方開展相關活動的基本依據(jù)。標準不是憑空就有的，它產(chǎn)生于發(fā)明和創(chuàng)新過程，并隨科技創(chuàng)新活動而得到不斷改進和演化，是人類社會實施特定管理功能的人造系統(tǒng)。

 

       知識產(chǎn)權保護工作不但關系國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，更關系到是否能夠有效保護我國自主研發(fā)關鍵核心技術。標準不僅是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要組成部分，也是與市場關系最為密切的技術文件。通過開展知識產(chǎn)權保護的標準化工作，依法對侵權假冒市場主體、不法分子予以嚴厲打擊，將切實維護所有權人的權益，形成全社會共同尊重和保護知識產(chǎn)權的意識，并將進一步激勵創(chuàng)新、打造品牌、規(guī)范秩序，有力推動高質(zhì)量發(fā)展。

 

       標準化有助于解決當前知識產(chǎn)權保護工作的一些問題

 

       標準對知識產(chǎn)權保護的支撐保障作用，表現(xiàn)在能解決知識產(chǎn)權保護中存在的?3?個方面的問題。

 

       1通過標準的制定，提高對知識產(chǎn)權保護的重要性認識，尤其是對知識產(chǎn)權保護的形式、類別和處理方式上需要達成廣泛的社會共識

 

       標準是政府部門、專業(yè)管理人員、產(chǎn)業(yè)界、科研和教育界等利益相關方的代表充分溝通、達成一致和共識后制定的。通過標準的支撐，能促使全社會對知識產(chǎn)權保護相關工作達成充分一致，有助于推進對知識產(chǎn)權的保護。

 

       2通過制定知識產(chǎn)權評估方法標準，幫助促進我國知識產(chǎn)權從數(shù)量轉向高質(zhì)量發(fā)展

 

       標準作為國家治理的重要工具，針對知識產(chǎn)權的質(zhì)量和效益等問題，可以開展知識產(chǎn)權質(zhì)量、效益等評估方法標準化研究。制定知識產(chǎn)權評估方法標準，不僅可以及時識別知識產(chǎn)權價值和投資風險，還能預防我國知識產(chǎn)權投資安全和侵權等問題，從而引導我國知識產(chǎn)權從高數(shù)量發(fā)展提升到高質(zhì)量發(fā)展。

 

        3通過制定知識產(chǎn)權轉移轉化最佳實踐方法指南等標準，推動我國開展知識產(chǎn)權申請、轉化、分享、交易等實踐活動

 

       通過對國內(nèi)外知識產(chǎn)權轉移轉化優(yōu)秀實踐案例的研究，結合我國國情和國際社會慣例，制定我國知識產(chǎn)權轉移轉化最佳實踐方法，以指導我國知識產(chǎn)權實踐活動。制定知識產(chǎn)權轉移轉化最佳實踐方法指南等標準，不僅可幫助提升對開展知識產(chǎn)權活動的認識，還能促進知識產(chǎn)權的轉移、轉化和交易、分享，從而達到促進創(chuàng)新升級的目的。

 

       標準化能促進受知識產(chǎn)權保護的技術的傳播，但也要謹防出現(xiàn)不利影響

 

       標準不僅作為知識產(chǎn)權保護的工具，還能促進受到知識產(chǎn)權保護的技術的傳播和應用。雖然知識產(chǎn)權（專利）標準化是實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略和標準化戰(zhàn)略的一種慣常方式，但知識產(chǎn)權與標準的融合卻是把“雙刃劍”，既具有積極的一面，也具有消極的一面。

 

       知識產(chǎn)權（專利）標準化的積極作用。主要表現(xiàn)在?4?個方面：

 

       1. 促進知識產(chǎn)權技術的實施和傳播。一項知識產(chǎn)權技術一旦被納入標準，就可以借助標準的推廣和實施得到廣泛的應用，促進了技術的再次創(chuàng)新及產(chǎn)生推動相關產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展等一系列積極效應。

 

       2. 提高標準的技術水平，促進標準的技術進步。技術是制定標準的基礎，技術的水平?jīng)Q定了標準的內(nèi)容和質(zhì)量。受知識產(chǎn)權保護的技術作為技術創(chuàng)新和進步的體現(xiàn)，反映了最新的創(chuàng)新成果。因此，將先進技術納入標準不僅提高了標準的技術水平，使標準更加滿足市場的需要；而且通過形成新的技術基準，促進了下一代技術的創(chuàng)新和產(chǎn)生，有助于增強國家競爭力。

 

       3. 有利于必要知識產(chǎn)權持有人提高市場占有率。知識產(chǎn)權標準化使其持有人無須通過市場營銷等手段，僅借助標準的實施即可將相關技術推廣至?1?個或多個企業(yè)，甚至推廣到整個行業(yè)，從而大幅提高產(chǎn)品的市場占有率。隨著標準的不斷實施和使用，該技術將逐漸成為行業(yè)的主導技術，專利權人的市場支配地位得到鞏固，其經(jīng)濟利益得到最大化。

 

       4. 有助于提高社會的整體效益。涉及知識產(chǎn)權保護的技術標準不僅具有私有價值，而且具有公共價值。私有價值體現(xiàn)在專利許可費上，公共價值體現(xiàn)在消費者剩余上。當專利轉化為產(chǎn)品后，技術會被競爭對手關注和掌握，從而研發(fā)出相似或替代技術，私有價值不斷下降；而在產(chǎn)業(yè)化的過程中，公有價值不斷增加。在市場機制的作用下，公有價值不斷超越私有價值，社會整體效益逐步增加。

 

       知識產(chǎn)權和標準的融合所帶來的消極影響。主要表現(xiàn)在?3?個方面：

 

       1. 形成市場壟斷。知識產(chǎn)權標準化極易導致必要權利持有人濫用其專利權。例如，通過索取過高的許可費達到獲得高額利和排斥競爭對手的目的，形成技術和市場壟斷。

 

        2. 制造技術性貿(mào)易壁壘。在國際貿(mào)易中，發(fā)達國家為限制國外產(chǎn)品進入本國市場，利用專利標準化手段制造技術性貿(mào)易壁壘。國外產(chǎn)品在進入發(fā)達國家市場時必須符合其標準，但由于標準中含有受知識產(chǎn)權保護的技術，產(chǎn)品為符合標準必須使用這些知識產(chǎn)權技術。為此，企業(yè)通常需要支付高昂的許可費才能實現(xiàn)產(chǎn)品出口目的，這極大地增加了出口企業(yè)的經(jīng)營成本，從而弱化了企業(yè)原有的競爭優(yōu)勢。

 

       3. 抑制科技創(chuàng)新，阻礙行業(yè)發(fā)展。為了獲得最大利益，標準必要專利的知識產(chǎn)權持有人會盡量阻止在標準中引入與其技術效果相同甚至效果更好的替代性技術，從而抑制新技術的推廣應用。專利標準化形成的市場壟斷，使產(chǎn)品利潤大量流入專利權人手中，導致專利被許可人無法投入大量資金用于技術的研發(fā)，進而阻礙了產(chǎn)業(yè)的進一步發(fā)展，導致惡性循環(huán)。

 

       3知識產(chǎn)權保護下標準化戰(zhàn)略的布局

 

       目前，我國正在從知識產(chǎn)權引進大國向知識產(chǎn)權創(chuàng)造大國轉變，知識產(chǎn)權工作正在從追求數(shù)量向提高質(zhì)量轉變。必須從國家戰(zhàn)略和進入新發(fā)展階段要求出發(fā)，加強知識產(chǎn)權保護工作的部署，激發(fā)全社會的創(chuàng)新活力。標準作為知識產(chǎn)權保護的重要工具，有必要做好知識產(chǎn)權的標準戰(zhàn)略布局，不僅保護好我國創(chuàng)新活力，還要實現(xiàn)與國際慣例接軌。加快知識產(chǎn)權保護的標準戰(zhàn)略布局刻不容緩。

 

       1通過標準來落實國家知識產(chǎn)權工作頂層設計目標

 

       知識產(chǎn)權保護的目的是激勵創(chuàng)新，服務和推動高質(zhì)量發(fā)展。調(diào)研國際知識產(chǎn)權相關規(guī)則和政策，圍繞我國知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略制定符合國家發(fā)展需求的知識產(chǎn)權保護的標準，既可以充分貫徹國家發(fā)展戰(zhàn)略，又能與個人及機構知識產(chǎn)權保護的具體實際相結合，確保公共權益和激勵創(chuàng)新兼得。

 

        2通過標準來執(zhí)行知識產(chǎn)權保護法治工作

 

       2021?年?1?月1日，《中華人民共和國民法典》正式施行，其中也涉及專利法、商標法、著作權法、科學技術進步法等知識產(chǎn)權相關內(nèi)容。通過制定相關的知識產(chǎn)權最佳實踐活動指南、規(guī)范、準則等相關標準，不僅能提高人們對知識產(chǎn)權實踐活動的認知，還能規(guī)范人們開展知識產(chǎn)權的日常行為和活動，促進知識產(chǎn)權行政執(zhí)法標準和司法裁判標準的統(tǒng)一。

 

        3通過建立標準體系來強化知識產(chǎn)權全鏈條保護

 

       知識產(chǎn)權保護是一個系統(tǒng)工程，涵蓋了知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務等全鏈條，通過制定適合知識產(chǎn)權保護各個環(huán)節(jié)的標準，可以建立知識產(chǎn)權保護的標準體系。例如：在知識產(chǎn)權創(chuàng)造階段，可以制定知識產(chǎn)權創(chuàng)造活動最佳實踐指南、知識產(chǎn)權創(chuàng)新活動分類標準、知識產(chǎn)權創(chuàng)新活動權益分配管理指南等系列標準；在知識產(chǎn)權運用階段，可以制定知識產(chǎn)權轉移轉化最佳實踐指南、知識產(chǎn)權共享實踐指南等系列標準；在知識產(chǎn)權保護階段，可以制定知識產(chǎn)權價值和權益評估方法指南、知識產(chǎn)權風險識別方法標準等；在知識產(chǎn)權管理階段，可以制定知識產(chǎn)權分類分級標準、知識產(chǎn)權管理最佳實踐指南標準等；在知識產(chǎn)權服務階段，可以制定知識產(chǎn)權申請指南、知識產(chǎn)權價值識別方法、知識產(chǎn)權中介活動指南等標準。通過制定上述標準，可以促進創(chuàng)新要素有序流動、高效配置。